JP Morgan paga una multa récord de mil millones de dólares por falsificación de oro y bonos del Tesoro


Como se esperaba , JP Morgan acaba de acordar pagar $ 920 millones en multas, una penalidad récord para las acusaciones de manipulación sistemática del mercado, como parte de un acuerdo de enjuiciamiento diferido con los fiscales federales en Connecticut, poniendo fin a una investigación de un año sobre «suplantación de identidad» y otras tácticas de manipulación del mercado en los mercados de metales preciosos y del Tesoro.

Durante la última década, responsabilizar a las mesas de operaciones de los megabancos por la manipulación rutinaria de FX, Libor y otros mercados ha sido una prioridad para los fiscales, desde que, al parecer, la «caída repentina» de la primavera de 2010 arrojó un foco incómodo sobre la ‘suplantación’ de un Técnica mediante la cual los comerciantes envían órdenes que nunca tuvieron la intención de ejecutar únicamente con el fin de intentar mover el precio de una divisa determinada, contrato de futuros, etc. en una dirección que favorezca una de sus posiciones. Por ejemplo, un comerciante que esté buscando vender una gran cantidad de futuros de oro al principio del mes podría colocar docenas de órdenes de «compra» para intentar subir el precio para alcanzar su «oferta» de venta. El truco es que los comerciantes deben asegurarse de que ninguna de estas ofertas fraudulentas se complete. 

En el juicio, el ex principal comerciante de metales preciosos de JPM argumentó que la «falsificación» era una adaptación inevitable de los comerciantes del lado de la venta para defenderse de los creadores del mercado de alta frecuencia . Un comerciante de Deutsche Bank argumentó que el comportamiento era tan común que no se dio cuenta de que estaba mal o era ilegal.

El acuerdo del martes aborda «dos esquemas distintos para defraudar», según un comunicado de prensa del Departamento de Justicia . Según los términos de la DPA, JPMorgan pagará más de $ 920 millones en una multa monetaria penal, restitución criminal y compensación a la víctima. La sanción penal pagada por el banco se acreditará contra los pagos realizados a la CFTC en virtud de un acuerdo separado con la CFTC que se anuncia hoy y parte de la devolución penal se acreditará contra los pagos realizados a la SEC en virtud de un acuerdo separado con la SEC que se anuncia hoy. .

«Durante más de ocho años, los operadores de las mesas de metales preciosos de JP Morgan y de los bonos del Tesoro de EE. UU. Participaron en esquemas separados para defraudar a otros participantes del mercado que involucraron miles de casos de operaciones ilegales destinadas a mejorar las ganancias y evitar pérdidas», dijo el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Brian C. Rabbitt de la División de lo Penal del Departamento de Justicia. «La resolución de hoy, que incluye una importante sanción monetaria penal, compensación para las víctimas y requiere que JP Morgan renuncie a sus ganancias ilegales, refleja la naturaleza y la gravedad de los delitos del banco y representa un hito en los esfuerzos continuos del departamento para garantizar la integridad del público mercados críticos para nuestro sistema financiero «.

«JPMorgan participó en dos esquemas de manipulación del mercado de dos años de duración», dijo el fiscal federal John Durham. «La compañía no solo pagará una multa financiera sustancial y devolverá el dinero a las víctimas, sino que este acuerdo requiere que JPMorgan autoinforme las violaciones de las leyes federales contra el fraude y coopere en cualquier investigación criminal futura. Agradezco al FBI su dedicación en investigando estas prácticas comerciales engañosas y otros delitos financieros sofisticados «.

Según las admisiones y los documentos judiciales, aproximadamente entre marzo de 2008 y agosto de 2016, numerosos comerciantes y personal de ventas del mostrador de metales preciosos de JPMorgan ubicado en Nueva York, Londres y Singapur participaron en un plan para defraudar en relación con la compra y venta de oro. contratos de futuros de plata, platino y paladio (colectivamente, contratos de futuros de metales preciosos) que se negocian en New York Mercantile Exchange Inc. y Commodity Exchange Inc., que son bolsas de productos básicos operadas por CME Group Inc. Los fiscales identificaron «decenas de miles de casos «en los que los comerciantes de JPM colocaron pedidos fraudulentos en un intento de manipular los precios del mercado.

Aparte del banco, tres comerciantes de JPMorgan, Gregg Smith, Michael Nowak y Christopher Jordan, y un ex vendedor, Jeffrey Ruffo, han sido acusados ​​de dirigir una empresa criminal corrupta dentro del banco más grande de Estados Unidos. UN

Además, entre abril de 2008 y enero de 2016, los operadores de los mostradores de bonos del Tesoro de JPM en Nueva York y Londres utilizaron técnicas similares de «suplantación de identidad» para colocar órdenes fraudulentas en futuros del Tesoro en el Chicago Board of Trade (otro centro de negociación de productos básicos operado por CME), como así como para pagarés y bonos en negociación en el mercado secundario spot de valores del Tesoro. Estos comerciantes también engañaban habitualmente a los mercados sobre el precio y la oferta de valores del Tesoro.

En el transcurso de ocho años, 15 operadores del mayor banco de EE. UU. Causaron pérdidas de más de 300 millones de dólares a otros participantes en los mercados de metales preciosos y del Tesoro, según los documentos judiciales. JP Morgan ha admitido su responsabilidad por las acciones de los comerciantes. La DPA de tres años permitirá que el banco se aleje del escándalo, y de dos cargos de fraude electrónico, siempre que informe por sí mismo cualquier infracción futura.

Mientras tanto,   la mujer que supervisaba el negocio global de productos básicos de JPM cuando algunos de estos delitos estaban ocurriendo, no fue mencionada ni una sola vez durante el procedimiento.

Lea el DPA a continuación:

JPMDPA by Zerohedge

FUENTE:

https://www.zerohedge.com/markets/jpm-pays-1-billion-fine-settle-allegations-traders-rigged-precious-metals-treasury-markets

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